君合助力某大型工程企业成功减轻并且提前解除亚洲开发银行制裁
2024.10.24
本次项目的当事人是一家在电力工程领域世界知名的中国国有大型专业工程公司。2021年底，亚洲开发银行（“亚行”）发现该企业在2018年参与亚行出资的某国基建项目投标活动时存在明显的不合规行为，并对该企业进行了调查。该公司在被调查伊始就聘用了君合团队。君合团队介入后，第一时间协助公司应对亚行调查，帮助公司迅速开展实质性的内部合规调查，采取一系列合规补救措施，并运用争议解决和合规的综合思维方式，协助公司从事实和合规两个方面向亚行提出了多轮答辩，最大程度减轻亚行调查对该企业造成的不利影响。
亚行起初拟对公司实施为期三年的制裁措施，经过君合团队的努力，亚行最终仅对该企业采取了为期两年、且在制裁期限届满15个月后即可提前申请解禁的制裁措施，且亚行并不公开对该企业的制裁措施，使该企业免于被世界银行、非洲开发银行等其他多边开发银行交叉制裁。
此外，基于该企业的特殊需要，在亚行制裁生效三个月后，君合团队还与亚行积极沟通，促使与被制裁行为无关的下属子公司得以大幅提前解除制裁措施。
进入制裁期后，君合团队进一步协助该企业开展各项合规整改工作，协助公司优化更新已有合规制度，指导公司各级单位全面落实执行各项合规制度，并向公司提供了全方位的合规培训和宣贯。在监管人对该公司的实地考察期间，君合团队帮助公司总部及境内外子公司、分支机构人员通过提交合规工作记录和配合访谈等方式，向监管人团队和亚行展现该企业在合规管理领域取得的突出进展，帮助亚行更好地理解公司合规管理建设特色和亮点。
在公司法律合规团队与君合团队的通力合作下，尽管亚行的各项合规要求日趋严格，但亚行和第三方合规监管人仍然高度肯定了公司的合规制度建设水平和合规制度实施效果。最终，在2024年10月，公司收到亚行的解禁通知，顺利实现大幅提前解禁的目标。
本项目是君合在多边开发银行合规调查与制裁领域的又一代表性案例，充分体现了君合团队在配合合规调查、制裁和解谈判以及建立和实施合规制度等重要环节的全链条法律服务能力，进一步强化了君合在多边开发银行调查、监管和合规整改领域的业内领先地位。君合团队在本项目中展现出了较高的专业素养、服务精神和团队能力。在服务期间，客户高度赞赏君合团队工作勤勉细致、业务水平精湛、法律意见反馈及时，特别是称赞君合团队在帮助客户圆满完成各项合规整改工作的同时还提升了公司合规团队的整体工作水平。君合团队相信，在相关挑战性案例越来越多的国际环境中，君合团队有实力帮助越来越多的中国企业乘风破浪、行稳致远。
