上海进一步排查整治虚拟货币交易场所

2019年11月14日，中国人民银行上海总部(以下简称“央行上海总部”)和上海市金融稳定联席办联合印发《关于开展虚拟货币交易场所排摸整治的通知》(以下简称“《通知》”)，开展对辖区内虚拟货币交易场所的整治。

《通知》指出，针对近期借区块链技术的推广宣传炒作虚拟货币的情况，各区互联网金融整治办将对辖区内以下三种虚拟货币相关活动进行排查：一是在境内组织虚拟货币交易；二是以“区块链应用场景落地”等为由，发行“XX币”、“XX链”等形式的虚拟货币，募集资金或比特币、以太坊等虚拟货币；三是为注册在境外的ICO(即首次发行代币)项目、虚拟货币交易平台等提供宣传、引流、代理买卖等服务。《通知》要求各区整治办在11月22日前完成排查工作，一旦发现从事上述虚拟货币相关活动的互联网企业，上海各区整

我们的观察

治办要立即报送上海市金融稳定联席办和央行上海总部，并督促企业立即整改退出，打早打小。

在《通知》发布前，央行等七部委曾在2017年联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》(以下简称“《公告》”)。《公告》指出，在中国境内以发行代币的形式(包括ICO)向投资者筹集虚拟货币的活动，本质上属于未经批准非法公开融资的行为，涉嫌从事非法金融活动，应当予以取缔。《公告》亦明确，任何组织和个人不得非法从事代币发行融资活动，且各金融机构和非银行支付机构亦不得开展代币发行融资交易相关的业务，如账户开立、登记、交易等产品和服务。

此次《通知》进一步明确了监管部门打击虚拟货币相关活动的行动纲领。在《公告》的基础之上，《通知》将为境外注册的ICO项目、虚拟货币交易平台提供宣传、引流、代理买卖等服务的机构纳入整治范围。这意味着，为境外注册的交易平台提供与此类ICO项目、虚拟货币交易平台相关的服务，将被认定为非法活动受到整治。此外，《通知》明确某些借区块链技术之名进行的虚拟货币发行或募集资金活动也属整治范围亦体现“实质重于形式”的监管原则。

我们将持续关注并及时与我们的客户分享最新的进展。