君合作为合规整改机构成功办理一起洗钱罪合规不起诉案件
2024.05.16
君合团队从去年起协助上海一家涉嫌洗钱罪的企业开展合规整改工作，近日，经听证程序宣告整改合格，广东某地人民检察院对该企业和其负责人作出不起诉决定。这是一起为数不多的成功适用异地整改合规不起诉的典型案例。
涉案公司是一家全国领先的大数据行业应用及大数据基础设施高新技术企业，2018年至2021年为维护客户关系，接受某国企高管指示，采用虚构交易的方式，协助该高管转移其贪污所得的赃款。2022年7月，经纪委移交线索，广东警方对公司负责人及项目主管以涉嫌洗钱罪刑事立案，并实施了拘留、逮捕等审前羁押措施。2023年2月，本案移送检察机关审查起诉。涉案公司积极申请适用合规不起诉程序，聘请君合律师事务所上海分所作为合规整改机构开展工作。
接受委托后，君合团队迅速组织力量，在深入了解案件情况和企业实际的基础上，为其量身定制了《合规整改计划》提交办案机关。2023年9月，检察院向客户公司送达《企业合规监督考察决定书》，抽选出第三方监控人对合规整改工作进行监督管理，并明确考察期限为三个月。在时间紧、任务重的情况下，君合团队根据相关法规文件及检察机关和第三方监控人的考察要求，查摆犯罪原因，追根溯源、查缺补漏，从合规管理组织体系建设、合规政策体系建设、合规制度与措施落实、合规文化培育、合规整改有效性检测等五方面制定具体方案并协助公司严格落实，在搭建整改团队、审查修订制度性文件、员工谈话、法律培训、制作工作台账等方面开展了大量扎实、细致的工作。为保障整改顺利进行并取得良好效果，君合团队还十分注重保持与涉案企业、及身处异地的第三方监控人、检察机关的实时沟通与衔接，协调各方，帮助企业攻克了整改中的各个难关，成功通过中期考评及验收听证。近日，检察机关通过听证程序宣告合规整改合格，并依法对涉案企业及相关负责人作出不起诉决定。
君合团队近年来密切关注刑事司法最新动态，积极运用包括第三方机制在内的多种方案协助客户有效化解刑事风险，为企业回归良性运转提供有力支持。君合团队在本案办理过程中展现出的专精业务水平、良好沟通能力及严谨工作态度，获得了客户及各方的高度评价。
