君合协助某大型国有企业配合世界银行调查并免于制裁

某大型国有企业（“公司”或“客户”）在世界银行（“世行”）出资某项目的投标过程中，其当地办事处员工伪造公司印章以及与合同不符的虚假业绩、擅自以公司名义提交了投标文件。该企业因此被世行廉政局发出《质询函》并启动调查程序，拟实施15个月的制裁，如果世行作出该制裁将会对公司的业务造成严重不利影响且严重损害公司的良好声誉。

君合团队接受客户委托后，迅速协助客户梳理案件背景信息、收集证据材料，并确定了减轻/免除世行处罚的基本策略和相应的工作思路。在该策略基础上，君合团队代表客户与世行廉政局进行多轮谈判，同时及时搜集并整理大量证据，起草就事实和法律问题的澄清回复，代表客户多次向世行廉政局提交了针对《质询函》问题以及后续跟进问题的书面回复意见。与此同时，君合团队协助客户建立了符合世行标准的13套合规制度，并为其公司高管、合规专员以及全体员工进行多场专项合规培训，推动国际标准的合规制度在公司落地实施。此外，为了配合世行廉政局对调查程序中发生的违规事件的调查，尽最大努力免除世行对公司的处罚，君合团队还联合在世行调查领域拥有丰富经验的美国顶尖律所的调查专家，全面迅速地开展对该事件的第三方独立调查，起草了信息详实的英文版调查报告，并将有关文件和支持证据提交世行廉政局，以证明公司在该事件中并不存在重大过失，为最终免除世行对公司的处罚提供了有力支持。

2020年11月初，客户收到了世行廉政局的通知，其决定撤销对客户的调查案件，这标志着世行廉政局在本案历时一年半后，认定公司无需在上述员工的不当行为和违规事件中承担责任。迄今为止，在世行廉政局启动的针对中国企业的调查程序中，虽有一些减轻制裁的案例，但鲜有免于制裁的。君合在本案中协助中国国有企业通过与世行廉政局谈判成功获得免于制裁，显示了君合对世界银行规则和案件事实的深入把握以及处理世行制裁案件的丰富经验，再次体现了君合团队在处理多边开发银行制裁、调查、以及合规业务的精湛水准。该案例表明，中国企业在面临多边开发银行质询调查时，在专业律师的协助下，立足于充分的证据据理力争，是可以成功免于制裁的。同时，在受到多边开发银行质询调查后，及时建设完善公司的合规管理体系，查漏补缺，也是最为有效的配合措施之一，可资借鉴。

本案牵头合伙人是狄青律师。