多边开发银行合规业务再创佳绩！君合担任非洲开发银行合规监管人指导某科技上市公司成功解除制裁

某国际知名科技A股上市公司（“公司”），年收入高达70多亿元人民币、市场遍布全中国以及亚洲、欧洲、非洲和拉丁美洲等不同海外市场。经公司主动向非洲开发银行（“非开行”）披露其个别员工过失在非开行出资的某基建项目中存在不当行为，2020年6月非开行与公司达成《和解协议》，非开行对该公司及其某子公司实施制裁。

根据《和解协议》，该公司需要在集团范围内全面建立并实施符合非开行《诚信合规指南》标准的合规管理制度，并且需要和非开行的诚信和反腐败办公室（“PIAC.1”）共同选定具有丰富多边开发银行合规经验的人员担任独立诚信合规顾问（“IICC”或“合规监管人”），被选定的合规监管人将代表非开行指导并检查公司是否建立并有效实施符合非开行标准的合规管理制度体系。

2020年8月，非开行和公司基于本所律师在多边开发银行合规领域的良好声望及专业能力，共同选定本所律师担任本项目的合规监管人，代表非开行对公司的合规整改工作进行指导和监督。自被任命以来，本所律师带领君合团队，与公司及其外部律师紧密合作，对公司建立的各项合规管理制度进行审查和评估，为公司完善合规管理体系提供了细致详实的实操建议，推动公司有效推广和落地落实符合国际标准的合规管理制度。同时，在合规整改期间，君合团队与非开行、公司及其律师共同努力克服疫情带来的困难，审阅了上千份公司提交的有关其建立和实施合规管理制度的支持性文件，对公司进行了三次为期一周的线上或者现场考察，对包括公司董事长、各级高管、部门员工共计数十位人员进行访谈，起草并提交给非开行四份篇幅均近百页的英文合规报告。非开行、公司及其外部律师均对本所律师以及合规监管人团队的工作给予高度认可和赞誉。2021年6月19日，非开行正式通知公司已满足了《和解协议》的各项解禁条件，并解除了对该公司的制裁。

在解禁通知中，非开行对公司的合规整改工作予以高度评价，认为公司所设计建立的的合规管理体系运行良好且在持续完善，该体系对于其他许多被制裁的中国企业具有重要的借鉴意义。非开行对该公司解除制裁，意味着该公司已建立并实施了符合国际标准并获得国际认可的合规管理体系，且重新恢复了继续投标多边开发银行融资项目的资格，为公司的合规致远、可持续发展提供了有效保障和有力促进。

本项目是君合首次作为非开行任命的合规监管人指导被多边开发银行制裁的中国企业建立、完善和全方位实施合规整改并最终获得成功解禁的典范案例，也是国内法律市场少有的由中国律师代表多边开发银行担任合规监管人的开创性业绩（此前包括非洲开发银行在内的多边开发银行通常委派华盛顿律所的美国律师担任监管人）。非开行在项目结束后的视频总结会议中，高度赞扬本所律师和君合团队在本项目中取得的成绩，认为君合团队“工作专业、高效、及时，特别是对合规管理制度的实施情况具备细致入微的洞察力，而且擅长在合规访谈中挖掘问题并提出有针对性的建议，是非开行遇到的工作水平最高的团队之一”。

本项目的成功，再次展示了君合对包括非开行在内的多边开发银行规则的深入把握，以及运用国际规则、适应中国国情、无缝衔接落地实施国际标准合规制度的丰富经验，从另一视角展现了君合团队在处理多边开发银行制裁、调查以及合规业务的领先法律服务专业水平。

本案牵头合伙人是周显峰律师。